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世行聘用咨询人指南

来源:江西省城镇建设利用外资办公室   撰稿人:江西省城镇建设利用外资办公室    发布时间:2014-07-17
世界银行借款人选择和聘用咨询人指南
              (1997年1月)

目  录
前言
一、介绍
1.1 目的
1.4 一般的考虑
1.7 本指南的适用性
1.9 利益冲突
1.10 合格性
1.11 提前订约和追溯贷款
1.12 咨询人之间的联合
1.13 世界银行的审查,协助和监督
1.17 保留的咨询服务
1.18 错误采购
1.19 对世界银行的提法
1.20 培训或知识转让
1.21 语言
1.23 对咨询人表现的评价
1.25 欺诈和腐败
二、基于质量和费用的选择(QCBS)
2.1 选择程序
2.3 任务大纲(TOR)
2.4 费用估算(预算)
2.5 登广告
2.6 咨询人短名单
2.8 准备并发出建议书邀请函(RFP)
2.9 邀请信(LOI)
2.10 咨询人须知(ITC)
2.11 合同
2.12 接受建议书
2.13 评审建议书:考虑质量和费用
2.14 质量评审
2.19 费用评审
2.22 质量和费用综合评审
2.23 谈判和授予合同
2.27 拒绝所有建议书,并重新邀请
2.28 保密性
三、其它选择方法<UL>
3.1 一般原则
3.2 基于质量的选择(QBS)
3.5 在预算固定情况下的选择
3.6 最低费用选择
3.7 基于咨询人资历的选择
3.8 单一来源的选择
3.12 商业惯例
3.13 特殊类型咨询人的选择
四、合同类型和重要条款
4.1 合同类型
4.2 以时间为基础合同
4.3 雇用费和/或意外成功费合同
4.4 百分比合同
4.5 不定期服务合同价格协议

重要条款

4.6 货币
4.7 价格调整
4.8 支付条款
4.10 投标和履约保证金
4.11 借款人的贡献
4.12 利益冲突
4.13 专业责任
4.14 人员替换
4.15 适用法律和争端解决
五、单个咨询人的选择
附录一:世界银行对咨询人选择的审查
1.选择过程的计划安排
2.事前审查
3.合同的修改
4.事后审查
5.翻译
附录二:咨询人须知(ITC)
附录三:支付
附录四:咨询人指南
1.目的
2.选择咨询人的责任
3.世界银行的角色
5.咨询服务信息
7.咨询人的角色
10.保密性
11.世界银行采取的行动
15.汇报情况
  注:本文为世界银行1997年1月出版的《世界银行借款人选择和聘用咨询人指南》的中译稿,仅供参考。与世界银行贷款和赠款有关的各单位在使用时应以世界银行出版的英文版本为准。
前 言
一、本“世界银行借款人选择和聘用咨询人指南”(1997年1月)取代世界银行于1981年颁布的“世界银行借款人和世界银行作为执行机构聘用咨询人指南”。本指南考虑了许多重要的发展变化,其中主要包括:
  1、世界银行对新行业部门贷款业务的多样化,以及需要对在这些新领域聘用咨询人所产生的具体问题进行处理;
  2、世界银行为促进借款国发展和利用咨询人方面的持续政策;
  3、世界各国日益强调把成本作为选择咨询人的一个因素;不论是公共部门还是私营部门;
  4、更加重视选择过程的透明度;
  5、简化选择程序和审查程序的需要;
  6、凡由信托基金资助的,世界银行采取了请受益人选聘咨询人的政策,由世界银行作为基金的执行机构只是例外情况。
  二、在世界银行贷款业务中得到资助的咨询人选聘程序的基本原则仍保持不变:即对所提供服务质量的最大关注,同时确实注重经济性,效率性,对所有咨询公司提供公平的机会,以及选聘过程的透明度。

一、介  绍
  目的
  1.1 本指南:“世界银行借款人选择和聘用咨询人指南”(以下称指南)的目的是规定有关项目所需的咨询专家的选择、签约聘用和监督程序,这些项目是全部或部分由国际复兴开发银行IBRD贷款,国际开发协会IDA注1信贷,或世界银行赠款或由世界银行监管并由受益人执行的信托基金注2资助的。
  1.2 贷款协定决定了借款人与世界银行之间的法律关系,该协定中规定了为项目选聘咨询人应使用本指南。借款人与咨询人的权利和义务取决于注3由借款人发出的具体咨询建议书邀请函和借款人与咨询人之间签订的合同,而不是本指南或贷款协定。除贷款协定的签约方外,任何一方都不得从贷款协定中取得任何权利或对贷款资金提出任何要求。
  1.3 为本指南的目的,术语“咨询人”包括种类繁多的私营和公共实体,其中包括咨询公司、工程公司、施工管理公司、管理公司、采购代理、商检代理、审计师事务所、联合国机构和其它多边国际组织、投资和证券银行、大学、研究机构、政府机构,非政府组织(NGOs),以及单个咨询人注4。世界银行借款人使用这些机构作为咨询人以帮助其从事范围很广的活动-例如:政策建议;机构改革;管理;工程服务;施工监理;财务服务;采购服务;社会和环境研究;以及项目鉴定,准备和实施-以补充借款人在这些领域能力的不足。
  一般的考虑
  1.4 借款人负责准备和实施项目,因此也应负责选择咨询人,授予合同以及随后的合同管理。虽然聘用咨询人应遵循的具体规则和程序取决于当时的具体情况,但以下五个主要方面的考虑指导着世界银行在选择程序方面的政策:
a 需要高质量的服务;
b 需要有经济性和效率性;
c 需要给来自所有合格国家的有资格的咨询人在提供由世界银行资助的服务中一个进行竞争的机会。
d 世界银行鼓励其发展中国家会员国发展本国咨询业和使用本国咨询人。
e 选择过程透明度的重要性。
  1.5 世界银行认为,在大部分情况下,通过列入短名单的有资格的咨询公司之间的竞争这些考虑能够得以最好的实现。对咨询公司的选择是基于所提交的咨询方案的质量和拟提供服务的成本(基于质量和费用的选择【QCBS】)作出的。本指南的第二节说明了基于质量和费用选择的程序。但在某些情况下,基于质量和费用的选择并不是最合适的选择方法。如第三节所述,对于复杂的或高度专业化的任务或那些征求创新建议的任务,只根据建议书的质量来进行选择(以质量为基础的选择【QBS】),将更为合适。此外第三节还叙述了其它选择方法及适用这些方法的情况。
  1.6 任何特定项目选择咨询专家所使用的具体方法应由借款人根据本指南所列的标准确定并征得世界银行同意,并且应在世界银行的项目文件和该项目的贷款协定中明确规定。
  本指南的适用性
  1.7 适用于本指南的咨询服务为知识性的和咨询性的。本指南不适用于其它以物质方面占主导地位的服务(例如土建施工,货物制造,设施或工厂的运营和维护,测量,勘探钻井,航空摄影和卫星遥测)注5。
  1.8 本指南概述的程序适用于全部或部分由世界银行贷款或赠款或由受益人执行的信托基金注6资助的所有咨询服务合同。在采购由上述之外非这些来源资助的咨询服务时,借款人可采用其它程序。在这种情况下,世界银行应对以下几点感到满意a将采用的程序能够确保所选择的咨询人具有必要的专业资格;b所选定的咨询人将按双方同意的时间表执行任务;c服务的范围与项目的需要保持一致。
 
  利益冲突
  1.9 世界银行的政策要求咨询人提供专业性的、客观、公正的意见,并且在任何时候都将雇主的利益置于最高地位,对未来工作不加任何考虑,并应严格避免与其它任务或其本公司的利益发生冲突。如任何咨询任务与
某咨询人以前或现在对其它雇主的义务发生冲突,或可能将其置于不能以借款人的最大利益为出发点来履行其咨询任务的话,不应为此任务聘用该咨询人。在不限制本规则普遍性的前提下,不应在以下几种情况下聘用某咨询人:
  a 某公司已被借款人雇用为某项目提供货物或土木工程施工服务,则该公司及其任何附属机构将无资格为同一项目提供咨询服务。相反,如一公司或其附属机构已被雇用为某项目的准备或实施提供咨询服务,则该公司及其任何附属机构将无资格接着为同一项目提供与最初咨询任务相关的货物或工程施工或服务(该公司早先咨询服务的延续除外,详见3.10段)。本规定不适用于在交钥匙或设计-建造合同项下共同履行承包人义务的各类公司(咨询公司、承包商、或供货商)。
  b 咨询人或其任一附属机构不应被聘用从事任何在性质上可能与咨询人的另一项任务有冲突的咨询工作。例如,被聘用为某基础设施项目进行工程设计的咨询人不应被聘用来为同一项目准备一份独立的环境评审报告;为某雇主准备公共资产私有化方案的咨询人既不应购买该资产,也不应向该资产的购买者提供建议。
  合格性
  1.10 只有在世界银行会员国注7注册/组成法人组织的公司,以及作为世界银行会员国公民的个人和人员才有资格参与竞争世界银行资助的咨询任务。但是,
  a 世界银行某会员国的咨询人也可能被排除在外,如果i借款国的法律或官方规定禁止与该会员国的商业往来,但前提是世界银行满意地认为该排斥不会妨碍采购所需咨询服务时的有效竞争,或ii为履行联合国安理会根据联合国宪章第七章的规定作出的决定,借款国禁止对该国的个人或实体的一切付款。
  b 借款国政府拥有的企业只有在能够证明其i在法律上和财务上是独立的,并且ii按照商业法运营的情况下才能参与。不允许项目借款人或子借款人所属的非独立机构及其雇员为提供该项目下的咨询服务而提交或参与提交建议书。
  提前订约和追溯贷款
  1.11 在某些情况下,如为加快项目实施进度,借款人可能在世界银行同意的情况下,希望在相关的世界银行贷款协定签字之前就开始选择咨询人。这个过程被称为提前订约。在这种情况下,选择程序(包括登广告)应符合本指南的规定,并且应按常规报世界银行审查。借款人自行承担提前订约的风险,世界银行对有关程序、文件、或对授予合同建议作出的任何“不反对”意见都不意味着世界银行承诺对有关项目提供贷款。如合同已签,由世界银行偿还任何在贷款协定签字前由借款人按合同进行的付款称为追溯贷款,并且只能在贷款协定规定的限额内提供。
  咨询人之间的联合
  1.12 咨询人可以联合起来,以便对各自的专业领域进行相互补充,也可以是为其它原因而联合。这样的联合可以是长期性的(与任何特定的咨询任务无关),也可是针对某一具体咨询任务的。“联合”可以通过联营体或分包的形式。在联营体的情况下,联营体各成员方都应在合同上签字并共同和分别对整个咨询任务承担责任。一旦确定了短名单,并发出了邀请函,短名单中的公司之间的任何以联营或分包形式的联合只有在借款人同意的情况下才能允许。借款人不应要求咨询人与任何特定公司或公司集团进行联合,但可鼓励咨询人与合格的本国公司联合。
  世界银行的审查、协助和监督
  1.13 世界银行对借款人聘用咨询人进行审查以保证选择过程是按照“贷款协定”的规定进行的。(审查程序见附录一)
  1.14 在特殊情况下,世界银行可能在选择过程的任一或所有步骤上协助借款人,例如提供短名单注8或长名单注9。在借款人书面要求时,世界银行将提供一份它认为有能力完成任务的公司的短名单或长名单。提供名单不代表保证使用这些咨询人。借款人可根据自己的意愿对名单进行删除或增加;但是,最终的短名单应在发出邀请函之前提交世界银行批准。
  1.15 世界银行保持一个咨询人信息系统-咨询专家数据库(DACON)。在DACON中登记并不意味着非要考虑请这些公司承担由世界银行资助的咨询,DACON也不是一个事先得到批准的咨询人清单。当公司在DACON中登记时,它们提供的信息将有助于借款人和世界银行准备短名单和审查借款人所提出公司的资格。世界银行不对所提供的信息进行核准或认可。在收到请求后,世界银行向会员国政府、联合国机构、以及其它公共国际组织提供这类信息,对借款人不收任何费用,而对其它单位收取一定费用。在得到有关公司同意后,世界银行也可能向其它有兴趣为某些任务寻求联合或合作伙伴的咨询人提供非保密性的信息。
  1.16 借款人负责监督咨询人的工作并确保其按合同完成任务。在不承担借款人或咨询人的责任的前提下,世界银行职员应对工作进行必要的监督以确保工作是按适当的标准并基于可接受的资料进行的。在适当的情况下,世界银行可参加借款人与咨询人之间的讨论,并且如有必要,可帮助借款人解决与咨询任务有关的问题。如项目大部分准备工作在咨询人的总部进行,世界银行职员在征得借款人同意的情况下,可访问咨询人的总部办公室以检查其工作。
  保留的咨询服务
  1.17 如本指南规定的竞争性程序是采购某些咨询服务的适当方式,但借款人希望将这些服务保留给一个或多个特定的公司来完成,世界银行只在下列条件下同意这种保留聘用:a该任务不能使用世界银行贷款来支付;b选择特定的公司在成本、质量和完成时间方面不会明显地影响项目的圆满实施。
  错误采购
  1.18 如果未按贷款协定中双方同意的程序选聘咨询人或签订服务合同,世界银行将不资助与之相关的咨询服务开支。尤其是当咨询人的资格或合同的条款和条件不能令世界银行满意时,世界银行将不资助该合同。在这种情况下,世界银行将宣布其为错误采购,并取消属于错误采购的那部分贷款资金。此外,世界银行还可能采取“贷款协定”规定的其它补救措施。即使在收到世界银行“不反对”意见后已授予了合同,如世界银行得出结论,即“不反对”意见是基于借款人提供的不完整、不准确、或误导性的信息作出的,它仍可宣布该项选聘为错误采购。
  对世界银行的提法
  1.19 在建议书邀请函和合同文件中提及世界银行时,借款人应使用以下语言注10:“(借款人名称)已获得(或已申请)国际复兴开发银行(世界银行)提供的以多种货币计算相当于____美元的一笔贷款用于(项目名称)的开支,并有意将这笔贷款的一部分用于本合同项下的合格支出。世界银行只在(借款人名称或指定人)提出申请并经世界银行同意,且在各方面都符合贷款协定的条款和条件的情况下才付款。如世界银行得知某种付款或进口是被联合国安理会根据联合国宪章的第七章作出决定禁止的,贷款协定禁止从贷款帐户中提款用于对该类个人,或实体的任何付款,或该类货物的任何进口。除(借款人名称)外,任何一方都无权从贷款协定中获得任何权利,或对贷款资金提出任何要求。
  培训或知识转让
  1.20 如咨询任务包括为借款人的工作人员或当地咨询专家进行培训或进行知识转让这一重要组成部分,在咨询任务大纲中应注明培训计划的目的、性质、范围和目标,包括有关培训者和受训者的细节、拟转让的技能、时间范围、以及监督和评审安排。实施培训计划的费用应反映在咨询合同和任务预算之中。
  语言
  1.21 建议书邀请函和咨询建议书应由借款人选定使用英文、法文或西班牙文编制。合同文件以选定的语种编制版本为准。
  1.22 借款人可按自己的选择,且在本国语言使用较为广泛的情况下,允许本国咨询人(不包括外国公司与本国公司的联营体)仅用本国语言提交其建议书并签订合同,这时本国语言成为合同的主导语言。在这种情况下,对于须经事前审查的合同,应将咨询公司的建议书和合同翻译成建议书邀请函中规定的国际语言,并报世界银行。借款人不应要求咨询公司既签外国语言的合同,又签本国语言的合同。
  对咨询人表现的评价
  1.23 咨询人应以应有的勤奋并按通行的标准开展咨询工作。世界银行将按公平和保密的程序对世界银行资助的合同下聘用的咨询人的表现进行评价。表现的评级将作为未来制定短名单时的考虑因素。如某公司多次被评定为表现不佳,则将这一结果通知该公司并给其一个机会来解释表现不佳的原因和提出的补救措施。如继续表现不佳,世界银行可在规定的期限内禁止该公司参与世界银行资助的咨询任务。
  1.24 咨询人应对其工作的准确性和适当性负责。尽管借款人监督和审查咨询人的工作,但未经双方同意不应修改咨询人准备的最终报告。在作为施工监理的情况下,咨询人可拥有一定的监理权限,从全权负责的独立工程师到只有极小决定权的顾问注11。
  欺诈和腐败
  1.25 世界银行的政策是要求借款人(包括世界银行贷款的受益人),以及世界银行资助合同项下的咨询人,在确定和执行该合同时遵从道德的最高标准。根据这项政策,世界银行:
  
  a 为本款的目的确定以下词语的定义:
  
    i “腐败行为”是指通过提供、给予、收受、或索求任何有价财物,从而对公务人员在选聘咨询人或执行合同过程中所采取的行动施加影响;
    ii “欺诈行为”是指通过歪曲事实来影响选聘过程或合同的执行,使之有损于借款人,其中包括咨询人之间的共谋串通(在递交建议书之前或之后),旨在使报价设定在人为制造的,非竞争性的水平上剥夺借款人从自由和公开的竞争中可获取的利益。
  b 将拒绝授标建议,如果世界银行认定被推荐授予合同的咨询人在针对该合同进行的竞争中已从事了腐败和欺诈活动的话。
  c 将取消已分配给某个咨询合同的贷款,如果世界银行在任何时候认定借款人的代表或贷款的某个受益人的代表在选聘过程或在该合同执行过程中参与了腐败和欺诈活动,而借款人又没有及时采取适当的、令世界银行满意的补救行动的话;
  d 将宣布咨询人无限期地,或在规定的期限内没有资格被授予世界银行资助的合同,如果世界银行在任何时候认定该咨询人在为某个世界银行资助的合同进行的竞争,或执行某个这种合同的过程中参与了腐败和欺诈活动的话;
  e将有权要求在世界银行贷款资助的合同中包含一个条款,即要求咨询人允许世界银行检查其与履行合同有关的帐簿和记录,并将这些帐簿和记录交由世界银行指定的审计师进行审计。

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  1  国际复兴开发银行和国际开发协会的要求是一致的。本指南中提及的银行指国际复兴开发银行和国际开发协会,所提及的贷款包括信贷。贷款协定包括开发信贷协定和项目协定。
  2 仅限于信托基金协定与本指南规定不发生冲突的情况,如有冲突,以信托基金协定规定为准。
  3  在某些情况下,借款人只作为中介,项目由另一机构或实体负责实施。本指南中提及的借款人包括该类机构和实体,以及在“转贷安排”项下的子借款人。
  4  单个咨询人的有关规定见第五节。
  5  后面提及的这些服务是以履行完成一种可测量的物质产出为基础进行招标和签合同,并按世行1995年1月版“指南:国际复兴开发银行贷款和国际开发协会信贷项下的采购”(在此称为“采购指南”)的规定进行采购的。
  6  以信托基金协定与本规定不发生冲突为限,如有冲突,以信托基金协定为准。
  7  见1985年1月1日颁布的“贷款和担保协定通则”第5.01节。世界银行维持一份国家名单,来自这些国家的投标人、货物和服务没有资格参与世界银行资助的采
购活动。该名单定期更新并可从世界银行公共信息中心获得。
  8  短名单:一份三至六家公司名单,邀请函将发给名单上的各公司。
  9  长名单:一份潜在咨询公司的初步名单,短名单中的公司从其中选出。
 10  在使用国际开发协会信贷或赠款或信托基金时应作适当修改。
 11  应注意确保咨询合同中和土建合同中有关咨询人权限的规定是一致的。
二、基于质量和费用的选择(QCBS)
  选择程序
  2.1 基于质量和费用的选择是在列入短名单公司中使用竞争程序,根据其咨询建议书的质量和服务的价格来选择中标公司。价格作为选择因素应审慎使用。对于质量和价格的权衡应取决于具体咨询任务的性质。
  2.2 选择过程应包括以下步骤:
a 准备任务大纲(TOR)
b 准备费用估算及预算
c 登广告
d 准备咨询人短名单
e 准备并发出建议书邀请函RFP-邀请信-咨询人须知-合同草案
f 收到建议书
g 评审技术建议书:考虑质量
h 评审财务建议书
i 最终评审质量和价格
j 谈判并对选定的公司授予合同。
任务大纲
  2.3 借款人负责准备咨询任务的任务大纲。任务大纲应由咨询任务领域的专业人员或公司来准备。任务大纲所描述的服务范围应与现有的预算相对应。任务大纲应明确规定工作任务的目的、目标及范围,并提供背景情况(包括一份现有的相关研究及基础数据的清单),以便于咨询人准备其建议书。如果是以知识转让或培训为目的,则应对其作特别概述并提出受训人数等细节,以使咨询人能够估算所需的资源。任务大纲应列明完成任务所必需的各项服务和勘查,以及预期的成果(如报告、数据、图纸和勘查结果)。但是,任务大纲不应过于详尽和缺乏灵活性,这样相互竞争的咨询人才可能提出其自己的工作方法和人员配备。应鼓励咨询公司在其建议书中对任务大纲提出意见。借款人和咨询人各自的职责应在任务大纲中明确界定。
  费用估算(预算)
  2.4 如需安排较实际的预算专款,准备翔实的费用估算就变得至关重要。费用估算应以借款人对完成这项工作所需资源的估价为依据,即:工时,后勤保障,及物质投入(如车辆,实验室设备等)。费用应分为两大类:a服务费或报酬(根据所使用合同的类型)b可报销费用,还可再分为国外和国内费用。应根据实际的情况来估算国外和本国人员的工时费用。
  登广告
  2.5 为获得有兴趣者的意向表示,借款人应在采购总公告中包括一份预期咨询任务的清单,该清单应每年进行更新以反映所有现有的采购注1。借款人还应将大额注2合同的广告刊登在一份国内报纸和联合国发展商业报上,此外也应有选择性地刊登在一份国际性报纸或技术刊物上,以寻求“意向表示”。广告的副本还应发送给对采购总通告表示兴趣的机构。借款人也可与使馆、专业组织、或它所了解的公司或在DACON注3中登记的公司进行联系。要求公司提供的信息量应尽量少只要能够足以判断该公司是否适合参与有关咨询业务即可,而不应复杂到使咨询人对表示意向望而却步的程度。在准备短名单之前,应留出足够的时间(不少于30天)给有兴趣的机构作出反应。
 
  咨询人短名单
  2.6 借款人负责准备短名单。借款人应首先考虑那些表示感兴趣而又有相应资格的公司。短名单应包括地理分布广泛的三到六家公司,即来自任一国家的公司不得超过两家并且至少有一家公司来自发展中国家,除非在发展中国家中找不到有资格的公司。为制定短名单的目的,特规定公司的国籍为公司注册地或公司组成地所在国的国籍。世界银行可要求借款人扩充或缩减短名单。但是,一旦世界银行对短名单发出了“不反对”意见,借款人在未经世界银行同意的情况下不得增加或减少短名单上的公司数目。应向对任务表示有兴趣的公司和特别提出希望得到短名单的任何其它公司提供最终的公司短名单。
  2.7 在任务较小注4,有足够数量的本国合格公司(至少三家)提出具有竞争性的报价,而且让外国咨询人参加竞争显然是不合理的情况下,短名单可只包括本国咨询人(即本国股份占多数且在本国注册或组成的公司)。但是,如外国公司已表示有兴趣,它们不应被排除在考虑范围之外。
  准备并发出建议书邀请函(RFP)
  2.8 建议书邀请函应包括:a邀请信(LOI);b咨询人须知(ITC);c任务大纲(TOR);d合同草案。借款人应尽可能使用世界银行发布的标准建议书邀请函中的一种,并应列明建议书邀请函中包括的所有文件。
  邀请信
  2.9 邀请信应说明借款人希望就咨询服务达成协议的意愿、资金来源、雇主的详细情况以及提交建议书的日期、时间和地点。
  咨询人须知ITC
  2.10 咨询人须知应包含有助于咨询人准备响应性建议书的所有必要信息,并应通过介绍评选过程,注明评分标准和评分因素及各自的分量,以及最低的质量合格分数线从而使评选程序尽可能透明。咨询人须知不应说明预算情况(因为价格是一项选择标准),但应说明所希望的关键专业人员的投入(工时)。不过,咨询人也可自行编制其完成这一工作所需的工时估算。咨询人须知应规定建议书的有效期(一般60-90天)。附录二给出了一份咨询人须知所应包括的信息明细单。
 
  合同
  2.11 本指南第四节简要讨论了最常见的合同类型。借款人应使用合适的世界银行标准合同格式,并只能在世界银行可接受的情况下对该格式作必要的最小改动,以解决特定国家和项目的具体问题。任何这类修改只能通过合同数据表或合同特殊条款来完成,而不得对世界银行标准合同格式中合同一般条款的措词进行修改。这些合同格式对绝大部分咨询服务都适用。当这些格式不适用时(如装船前检验、采购服务、对大学学生的培训、为私有化登广告、或企业重组的配对安排等),借款人应使用世界银行可接受的其它合同格式。
  接受建议书
  2.12 借款人应给予咨询人足够的时间来准备其建议书,给予的时间视任务情况而定,但一般不应少于四周或超过三个月(比如有关要求建立一套复杂方法或准备一份包含多学科的总体规划的咨询任务)。在此期间,咨询人可要求对建议书邀请函中提供的情况予以澄清。借款人应书面提供这些澄清,并抄送所有列入短名单的公司(有意提交咨询建议书的)。如有必要,借款人应延长提交建议书的截止时间。技术和财务建议书应同时提交。不得接受在截止时间后提交的对技术或财务建议书的修改。为了保证程序的公正性,技术和财务建议书应分别装在密封的信封中提交、装有技术建议的信封应在截止时间之后立即由相应部门(技术、财务、法律等,视情况而定)的官员组成的委员会开启。财务建议书则应在公开启封前保持密封并保存在声誉良好的公共审计师或独立机构处。任何在提交建议书截止时间后收到的建议书都应原封退回。
  对建议书的评审:考虑质量和费用
  2.13 评审建议书应分两个阶段进行:首先是质量,然后才是费用。技术建议书的评审员在技术评审结束之前(包括世界银行的审查尚未结束以及尚未提出不反对意见之前),不得接触财务建议书。财务建议书只能在其后开启。评审应完全按照建议书邀请函中的规定进行。
  质量评审
  2.14 借款人应参照以下几项标准评审每一份技术建议书(利用由三名或多名行业专家组成的评审委员会):(a)咨询人与该工作任务相关的经验;(b)建议的工作方法的质量;(c)建议的关键人员的资历;(d)知识转让;(e)在执行任务所需关键人员中本国人员的参与程度。应对每项标准按1到100的范围打分,然后将分值加权计算得到总分数。建议的权重应在建议书邀请函中公开。
咨询人的专门经验   5-10分
工作方法       20-50分
关键人员       30-60分
知识转让注5     0-10分
本国人员的参与注6  0-10分
总分         100分
  2.15 借款人一般应将这些标准再细分为子标准。例如,工作方法项下可再细分为创新和详尽程度两类子标准。但子标准的数目应以“必不可少”为限度。世界银行不赞成使用过分详细的子标准清单,以避免使评审工作机械进行,而不是对建议书进行专业性评估。
  对咨询人的经验给予的权重可相应控制,因为这个标准在准备咨询人短名单时已经得到考虑。越是复杂的任务(例如,包含多学科的可行性研究或管理研究等),越应给予工作方法更多的权重。
  2.16 建议只对关键人员加以评估。鉴于关键人员最终决定工作完成的质量,如果提出的任务较复杂,就应给予这一标准更多的权重。借款人应通过履历表审查建议的关键人员的资历和经验。履历表必须准确、完整、并由咨询公司经授权的官员和被推荐的专家本人签字。如果完成任务主要取决于关键人员的表现,如一大组特定人员中的项目经理,则可考虑进行面试。根据与任务的相关程度,对人员按以下三个子标准评级:
  a 一般资历:一般的教育和培训程度、工作/经历年限、现任职务、作为咨询公司职员的年限,在发展中国家的工作经验等;
  b 承担任务的充足条件:与特定任务相关的教育程度、培训、及针对该行业、领域、学科的经验等等;
  c 在该地区的经验:对当地语言、文化、管理体制、政府机构的了解程度等等。
  2.17 借款人应以对任务大纲的响应性为基础对各建议书进行评审。如果某份建议书没有对任务大纲中的重要方面作出响应,或未能达到建议书邀请函中规定的最低技术分,则应被认为是不合适的,并在这一阶段被拒绝。
  2.18 在这一阶段结束时,借款人应准备一份对建议书“质量”的评审报告,该报告应说明得出评审结果的依据和每份建议书相应的长处和不足。所有与评审有关的记录,如个人评分表,应保存到项目及其审计结束。
  费用评审
  2.19 在质量评审完成以后,借款人应通知那些建议书未达到最低合格分数的或其建议书被认为是未对建议书邀请函和任务大纲作出响应的咨询人,指出其财务建议书将在选择过程结束后被原封退回。借款人应同时通知那些达到最低合格分值的咨询人,并指明开启财务建议书的日期和时间。开启时间不得早于通知日期后的两个星期。财务建议书应在选择参加的咨询人派代表到场的情况下公开开启。在开启财务建议书时,应大声宣读咨询人的名称、质量分数、以及提出的报价,并作记录。且应将该记录的副本立即报送世界银行。借款人应写出公开启封会的纪要。
  2.20 借款人然后应审查这些财务建议书。如存在算术错误,应予以校正。为比较建议书的目的,应按建议书邀请函所述,将费用折算成借款人选定的单一货币(当地货币或可完全自由兑换的外币)。借款人应以官方来源(如中央银行)、或商业银行、或国际发行的报纸为类似交易报出的这些货币的卖出价(汇卖价)进行换算。建议书邀请函应规定拟使用汇率的来源以及该汇率的日期,前提是该日期不能早于提交建议书截止日期前四周,也不能晚于原定的建议书有效期截止日。
  2.21 为评审建议书的目的,“费用”应不含税,但应包括其它可报销费用,如旅费、翻译费、报告打印费、或文秘费等。可给予报价最低的建议书财务100分,其它建议书的财务得分按其报价成反比递减。作为选择,也可在对费用分配分值时使用正比或其它方法。所使用的方法应在建议书邀请函中说明。
  质量和费用综合评审
  2.22 应将质量和费用得分加权后相加得到总分。应在考虑任务的复杂性和质量的相对重要性的情况下选定“费用”的权重。除第三节说明的服务类型外,费用的比重一般应限定在十到二十分,但在任何情况下在总分一百分中不应超过三十分。对质量和费用拟定的比重应在建议书邀请函中规定。应邀请获得最高总分的公司进行谈判。
  谈判和授予合同
  2.23 谈判应包括对任务大纲、工作方法、人员配备、借款人的投入、以及合同特殊条款的讨论。这些讨论不应对原定的任务大纲或合同条款作实质性改变、以免使最终成果的质量、费用、以及最初评比的有关结果受到影响。不应仅以预算的原因而对工作投入作重大削减。最终的任务大纲和双方同意的工作方法应写入“服务说明”,该说明应作为合同的组成部分。
  2.24 中选的公司不得替换其关键人员,除非双方一致认为选择过程不适当的拖延使得这种替换不可避免,或者这种改变对达到该项任务的目标而言是至关重要的注7。如不是这种情况,并且如果一旦确定中选公司在建议书中报出这些关键人员时并未保证他们届时能否到位,则可认为该公司不合格,并且应选择得分排名表中的下一家公司继续完成谈判程序。建议的替换人选应具有与最初建议的关键人员相当或更佳的资历。
  2.25 财务谈判应包括澄清咨询人在借款国的纳税义务(如果有的话),以及这些纳税义务在合同中是如何体现的或应该如何体现。除非有特殊理由,报出的人月费单价和可报销费用是不能谈判的,因为这些费用在评比咨询建议时已经作为一项选择因素。
  2.26 如果谈判未能达成一项可接受的合同,借款人应终止谈判并邀请得分排名表中的下一家公司参加谈判。借款人在采取这一步骤前应与世界银行协商。咨询人应被告知终止谈判的理由。与下一家公司的谈判一旦开始,借款人不得重开与前一家公司的谈判。在谈判顺利完成后,借款人应立即通知短名单上的其它公司它们未被选中。
  拒绝所有的建议书,及重新邀请
  2.27 只有在所有投报的建议书都是非响应性的和不合适的情况下,借款人拒绝所有建议书才能被认为是正当的。这种非响应性和不合适是因为这些建议书大大偏离任务大纲的要求,或是因为其报价大大超出原概算。在后一种情况下,应与世界银行协商研究增加预算或缩减该公司服务范围的可行性。在拒绝所有建议书和重新邀请报新建议书之前,借款人须通知世界银行,指明拒绝所有建议书的理由,并应在进行拒标和开始新的选聘过程之前得到世界银行的“不反对”意见。新的选聘过程可包括修改建议书邀请函(包括短名单)和预算。这些修改应征得世界银行的同意。
  保密性
  2.28 在向中选公司发出合同授予通知之前,不得向提交建议书的咨询人或与选聘过程无关的其他人透露与建议书的评审和授标建议有关的情况。
 

注:用鼠标点击注释编码返回正文
1.采购总公告由借款人编制和送交世界银行,并安排在联合国发展商业报上刊登(见附件四第五段)。
2.预计超过200,000等值美元的合同。
3.见1.15段。
4.确定“小”或“很小”额合同的美元限额根据任务的性质和复杂性而定,但在任何情况下,不能超过200,000美元。
5.知识转让在某些咨询任务中可以是主要目标;在这种情况下,应给予更高的权重以反应其重要性。
6.可以从中、外公司提出的关键人员中的本国人员的人数中看出。
7.在建议书邀请函中确定切合实际的建议书有效期,并进行有效率的评审以减少这种风险。
三、其它选择方法
  一般原则
  3.1  在有些情况下,基于质量和费用的选择并非选择咨询人的最合适的方式,而其它方式更为适当。这些特殊选择方式及其所适用的服务类型由世界银行和借款人之间协议决定,并在贷款协定中规定。本节将描述其它选择方式及其所适用的一般情况。不论是否使用竞争性方法,登广告和准备短名单都应按第二节(基于质量和费用的选择)中的有关规定办理。
  基于质量的选择
  3.2  基于质量的选择适用于以下类型的任务:
  a 复杂的或专业性很强的任务。这类任务很难确定精确的任务大纲和所需的来自咨询人的投入,而雇主希望咨询人在其建议书中提出创新(例如:国家经济或行业研究,跨行业可行性研究、设计一个处理有危险废弃物的工厂,制定城市总体规划或金融部门改革方案等);
  b 对下游工作具有很大影响且希望请最好的专家来完成的任务(例如:象大坝那样的重要基础设施的可行性研究和工程图设计,国家政策研究,大的政府机构的管理研究);
  c 可用不同方法执行的任务,以致于建议书之间不具可比性(例如管理建议、以及服务的价值取决于分析的质量的行业和政策研究)。
  3.3  在以质量为选择基础的情况下,建议书邀请函可要求只提交技术建议书(不提交财务建议书),或要求同时提交技术和财务建议书,但分装在不同的信封内(双信封制)。建议书邀请函不应提供费用预算,但可以提供估算的关键人员的工时数,并说明这只作为提示。咨询人应自行提出其自己的估算。
  3.4  如只邀请提交技术建议书,在使用与“基于质量和费用的选择”相同的方法完成技术建议书的评审之后,借款人应要求获最高技术分的咨询人提供一份详细的财务建议书。然后借款人应与咨询人就财务建议书和合同进行谈判。这种选择程序的所有其它方面与“基于质量和费用的选择”完全相同。但是,如果要求咨询人在提交技术建议书的同时提交财务建议书,则应象“基于质量和费用的选择”一样设定保护措施(见2.12段),以保证只开启选定的财务建议书,其余应在谈判顺利完成后原封退还。
  在预算固定情况下的选择
  3.5  只有仅在任务比较简单,能够准确界定,同时预算也已被固定的情况下,这种方法才适用。建议书邀请函应指明可获得的预算,并要求咨询人以不同的信封分别提交其按预算范围编制的最佳的技术和财务建议书。任务大纲尤其要很好地准备,以确保预算对于咨询人完成预期的任务而言是充分的。应首先对所有技术建议书按“基于质量和费用的选择”方法中的规定进行评审。然后再公开开启价格建议书的信封。超过指定预算金额的建议书应被拒绝。余者中技术建议书得分最高的咨询人应获邀请参加合同谈判(见2.13-2.19和2.23-2.25段)。
  最低费用选择
  3.6  为具有标准或常规性质的任务(审计、非复杂工程的工程设计,等等)选聘咨询人,使用这种方法更为合适。这类任务一般有公认的惯例和标准,而且涉及的合同金额不大注1。使用这种方法时应为“质量”设定一个“最低”合格分值。按短名单邀请咨询人分两个信封提交建议书。先开启技术信封并进行评审。应拒绝那些未达到最低分值的技术建议书并公开开启未被拒绝者的财务建议书。报价最低的公司应中选。为使用这种方法而设定最低合格分值时要考虑到所有超过最低分值的建议书仅在价格上进行竞争。该最低分值应在建议书邀请函中规定。
  基于咨询人资历的选择
  3.7  这种方法可用于很小的任务注2,对其而言准备和评审有竞争性的建议书要求不强。在这种情况下,借款人应准备任务大纲,要求潜在的咨询人提供意向书及其与该任务相关的经验和能力情况,制定短名单,并选择具有最适当资质和相关业绩的公司。应要求被选定的公司提交一份合并的技术-财务建议书,然后邀请其谈判合同。
  单一来源选择
  3.8  对咨询人进行单一来源选择不能提供通过质量和费用竞争而带来的好处,且在选择过程中缺乏透明度,并可能对一些不可接受的做法提供便利。因此,单一来源的选择只可在特殊例外的情况下使用。应根据与雇主和项目的整体利益的连带关系,以及世界银行对确保经济性、效率性和对来自所有成员国的咨询人尽可能提供机会所负有的责任来考察单一来源选择的合理性。
  3.9  只有在以下情况中显示出单一来源选择比竞争性选择具有明显的优势,单一来源选择才可被认为是适当的:a任务为该公司以前承担的工作的自然连续(见下一段);b必须迅速作出选择的情况(如紧急情况处理);c很小的任务注3;d对该任务而言,只有一家公司是合格的或具有特殊价值的经验。
  3.10  当连续性对下游工作至关重要时,最初的建议书邀请函应将这种预期描述出来(如果实际可行的话),选择咨询人所考虑的因素应包括延续的可能性。同一咨询人的技术方式、取得经验,以及专业责任的连续性可使得与前期咨询人续签合同比通过新的竞争选择咨询人更为可取,当然前提是该咨询人在前期工作中表现令人满意。对于该类下游工作任务,借款人应要求最初选择的咨询人以借款人提供的任务大纲为基础准备技术和财务建议书,然后对这些建议书进行谈判。
  3.11  如果前期任务合同是通过非竞争的方式授予的,或是在融资与签合同挂钩的条件下或保留采购的情况下授予的,或者如果下游工作任务涉及金额较大,一般应按世界银行可接受的竞争程序选聘咨询人,这时从事前期工作的咨询人并不被排除在考虑范围之外。只有在特殊的情况下并且只有在新的竞争性过程不可能实现时,世界银行才会考虑对本规则作例外处理。
  商业惯例
  3.12  在贷款是通过中间金融机构转贷给受益人的情况下,例如私营部门企业或公共部门中自主经营的商业企业,子借款人可采用世界银行认可的公认的私营部门惯例或商业惯例。但也应考虑使用前面所述的程序,尤其对涉及金额较大的任务而言。
  特殊类型咨询人的选择
  3.13  选择联合国机构作为咨询人。在联合国机构在其专业领域有资格提供技术援助和意见的情况下,可聘用它们作为咨询人。但是,在竞争性选择过程中它们不应得到任何优惠待遇,除非借款人可接受在现行国际公约下给予联合国机构及其人员的特权和豁免,并且可与联合国机构就根据该机构章程所要求的特殊付款安排达成一致意见,但前提是这些特权、豁免和安排是世界银行可接受的。这些特权和其它优势,例如税收豁免和其它便利,应予以评审并在费用比较时抵销。如满足3.9节规定的条件,可采用基于单一来源的选择雇用联合国机构。
  3.14  使用非政府组织(NGOs)。非政府组织是非官办的非盈利的组织,它们可能是唯一有资格协助项目准备、管理和实施的机构,这主要是因为它们对当地事务的介入和对当地问题、社区需要和/或参与方法的了解。如非政府组织表示有兴趣且借款人和世界银行对其资格满意,可将它们包括进短名单。对于那些强调参与和涉及很多当地知识的任务,短名单可完全由非政府组织构成。如果是这样,则应采用“基于质量和费用的选择”,且评审标准应反映对非政府组织独特的资格要求,如自愿捐助性、非盈利状况、当地知识、业务范围和声誉。借款人可从单一来源选择非政府组织,但前提是要满足3.9节规定的标准。
  3.15  采购代理(PAs)。当借款人缺乏必要的机构、资源或经验时,雇用一个专门从事采购的公司作为其代理,这不但效率高,而且效果也好。对借款人而言可能是有效率的和有效的。一般按采购签约额的一定百分比,或按这种百分比和一个固定收费额相结合支付代理费。应按照“基于质量和费用的选择”程序选聘这种采购代理,其中费用所占的权重最高为百分之五十。应使用适用于采购代理的标准合同格式注4(按采购总额的一定百分比和/或人月费率为基础支付代理费)。当采购代理只提供采购咨询服务而不象“代理”那样行事,且完全未按百分比收费时,应象对待其它咨询任务那样按本指南规定的适当程序对其进行选择。
  3.16  检验代理。借款人可能希望雇用一个商检代理在货物装运前或在运抵借款国时对其进行检验和验证。该类代理的检验通常包括对有关货物质量和数量以及价格合理性的检查。选聘检验代理应使用“基于质量和费用的选择”程序,给予费用的权重最高不超过百分之五十,并且应使用以被检验和被验证货物价值的一定百分比为基础支付代理费的合同格式。
  3.17  银行。借款人应当按“基于质量和费用的选择”程序选择雇用投资银行、商业银行、财务公司和基金管理者为其进行在私有化业务中通常涉及的资产出售、金融工具的保险、以及其它社团金融交易。建议书邀请函应规定与这些活动相关的选择标准(例如完成类似任务的经验或建立类似的潜在购买者网络的经验)以及服务的费用。除常规的报酬(称作“雇用费”)外,补偿费还包括“成功费”;该费可以是固定的,但通常是以拟售资产或其它金融工具价值的一定比例表示。建议书邀请函应指出费用评审将考虑成功费,要么与雇用费合并考虑,要么单独考虑。如单独考虑,应向所有短名单上的咨询人公布标准的雇用费,并在建议书邀请函中明确,财务分数应基于成功费确定,该成功费按事先透露的资产的名义价值的一定百分比表示。对于合并考虑的评审(主要对大额合同而言),可给予费用一个比2.22段所推荐的比重更高的比重或仅基于价格对那些建议书的质量分超过及格标准的咨询人进行选择。建议书邀请函应当明确规定建议应怎样提出及怎样对这些建议书进行比较。
  3.18  审计师。审计师按清楚规定的任务大纲和专业准则开展审计工作。应按“基于质量和费用的选择”程序对其进行选择并将价格作为重要因素(占40-50分),或按3.6段描述的“最低成本选择”程序对其进行选择。
  3.19  “提供服务的承包人”社会部门的项目尤其可能涉及大量聘用那些以签合同为基础提供服务的个人(例如,象护士、医务辅助人员那样的社会工作者)。工作说明、最低资历、聘用条件、评选程序、以及世界银行对这些程序和文件的审查程度应在项目文件和贷款协定中说明。
 

注:用鼠标点击注释编码返回正文
1.参见脚注15。
2.确定“很小”额合同的美元限额根据任务的性质和复杂性而定,但在任何情况下,不能超过100,000美元。
3参见脚注20。
4.正在编制。
四、合同类型和重要条款
  合同类型
  4.1 报酬总付(固定价)合同注1。报酬总付合同主要用于那些服务的内容和期限以及要求咨询人提交的产品得到明确规定的任务。这类合同被广泛应用于简单的规划和可行性研究、环境研究、标准或普通建筑物的详细设计、数据处理系统的制备,等等。付款与产品(可交付物)挂钩,如报告,图表,工程量清单、招标文件、及软件程序等。报酬总付合同管理起来较容易,因为只在提交了明确规定的产品后才付款。
  4.2 以时间为基础合同注2。当难于确定服务的范围和时间长短时,这种合同是适合的。这种难于确定是因为该服务与其他人的完成时间可能不同的活动相关联,或因为咨询人达到任务目标所需的投入很难估计。这类合同广泛使用于复杂的研究、施工监理,顾问性服务,以及绝大多数的培训任务。付款是基于双方同意的人员(一般在合同中列出名单)按小时、日、周、或月计算的费率,以及使用实际支出和/或双方同意的单价计算的可报销项目费用。人员的费率包括工资、社会成本,管理费、酬金(或利润)、以及特别津贴(合适的情况下)。这类合同应包括一个对咨询人付款总数的最高限额。这一付款上限应包括为不可预见的工作量和工作期限留出的备用费,以及在合适的情况下提供的价格调整。以时间为基础的合同需要由雇主严密监督和管理以确保该任务各项工作令人满意的进展,且咨询人的付款申请是适当的。
  4.3 雇用费和/或意外(成功)费合同。当咨询人(银行或财务公司)为公司的出售或公司的合并(在私有化业务中较为显著)作准备时,这种合同的使用较为广泛。对咨询人的酬金包括雇用费和成功费,后者通常表示为资产售价的一定百分比。
  4.4 百分比合同。这类合同通常用于建筑方面的服务。它们也可用于采购代理和检验代理。百分比合同将付给咨询人的费用与估算的或实际的项目建设成本,或所采购或检验的货物的成本直接挂钩。对这类合同应以服务的市场标准和/或估算的人月费用为基础进行谈判,或寻求竞争性报价。应做到心中有数的是在建筑或工程服务的情况下,百分比合同对比较经济的设计绝对缺乏刺激性,所以不鼓励使用。因此,只有在合同是以一个固定的目标成本为基础并且合同项下的服务内容能够精确界定时(例如,工程监理不在此列),才推荐在建筑服务中使用此类合同。
  4.5 不定期服务合同(价格协议)。在借款人需要“随叫随到”专业服务以对某一特定活动提出意见,而提意见的程度和时间在事前无法确定的情况下,可使用这类合同。这类合同通常用于为复杂项目的实施保持一批“顾问”(如水坝项目的专家组),为争端解决小组保持专家调解员,为机构改革、采购建议、技术攻关保持一批专家等等,合同期限通常为一年或更长的时间。借款人和公司就对专家付款的费率单价达成协议,并且按实际工作时间付款。
  重要条款
  4.6 货币。建议书邀请函应明确说明公司可以以世界银行任何成员国的货币或以欧洲货币单位注3表示其服务的价格。如果咨询人希望以不同的外国货币金额之和来报价,他们可以那样做,但前提是建议书中包括的外币种类不超过三种。借款人可以要求咨询人说明其报价中以借款国货币表示的当地费用部分。合同项下的付款应按建议书中表示价格的一种或多种货币支付。
  4.7 价格调整。如果预计合同期超过十八个月,应在合同中包括一个价格调整条款以针对国外和/或当地的通货膨胀对报酬进行调整。作为例外,在当地或国外通货膨胀预计很高或不可预测时,合同期少于十八个月的合同也可包括一个价格调整条款。
  4.8 支付条款。支付条款(包括支付金额、支付时间表和支付程序注4)应在谈判期间达成一致。支付可以按固定时间间隔(如以时间为基础的合同)或按双方同意的产品(如报酬总付合同)。超过合同总价百分之十的预付款(例如动员费预付款)一般要求必须提供预付款保证金。
  4.9 应根据合同条款迅速作出支付。为此,
    a 在借款人提出要求下,世界银行可直接或在特殊情况下通过一份信用证对咨询人付款(见附录三);
    b 只应扣留有争议的金额,对发票的其余部分应按合同付款;并且
    c 如果由于雇主的失误致使付款发生超过合同规定时间的延误,合同应提供对融资费用的付款;费用率应在合同中规定。
  4.10 投标和履约保证金。不建议对咨询服务收取投标和履约保证金。保证金的收取与否通常取决于主观判断,它们容易被滥用,并且它们趋向于增加咨询业的成本而没有证据显示其能带来好处,而这些增加的成本最终会转嫁到借款人头上。
  4.11 借款人的贡献。借款人通常应指派其自己的专业人员以不同方式参与工作任务。借款人和咨询人之间的合同应提供支配这些人员(称为对口人员)的细节和借款人应提供的设施,例如住房、办公空间、文秘支持、公用设施、材料、及车辆。合同应当规定如不能提供上述某些项或在任务执行过程不得不被撤回的情况下,咨询人能够采取的措施和将获得的补偿。
  4.12 利益冲突。咨询人除得到合同规定报酬外,不应得到任何与该任务有关的报酬。咨询人及其相关的单位/人员不得从事与合同下客户的利益有冲突的咨询活动,并且应被排除在为与该任务有关的下游项目供应货物或进行土建施工或购买任何资产或提供任何其它服务的单位/人员名单之外,但正在执行的合同项下“服务”的延续不在此列。
  4.13 专业责任。咨询人应以应有的勤奋,并按现行专业标准进行工作。鉴于咨询人对借款人的责任受制于适用法律,合同不需涉及此事宜,除非双方都希望限制该责任。如希望限制,他们应当确保:a在咨询人严重疏忽大意或故意做错的情况下必须没有这类限制;b被限制的咨询人对借款人的责任在任何情况下都不能低于咨询合同项下的预期付款总额,或咨询人从其保险中有权得到的保险费,以高者为准注5;c这类限制只能涉及咨询人对雇主的责任,而不涉及咨询人对第三方的责任。
  4.14 人员替换。在执行一项任务的过程中,如果替换是必需的(例如,由于健康原因或由于某个人员被证明不合适),咨询人应当提出至少具有同等资历的其他人员供借款人批准。
  4.15 适用法律和争端解决。合同应包括涉及适用法律和争端解决机制的条款。国际商务仲裁可能比其它争端解决方式更具有实际的优越性。因此鼓励借款人采用这类仲裁。不应指定世界银行作为仲裁人或要求世界银行指定仲裁人注6。

注:用鼠标点击注释编码返回正文
  1  标准咨询服务合同格式(报酬总付)。
  2  标准咨询服务合同格式(复杂的以时间为基础的任务)。
  3  为本指南的目的,欧洲货币单位也被认为是合格货币。
  4  参见附件三。
  5  鼓励借款人对超过这些限额的潜在风险进行保险。
  6  不过,解决投资争端国际中心的官员可以其作为中心官员的身份指定仲裁人。
五、单个咨询人的选择
5.1 通常在以下类型的任务中雇用单个咨询人a不需要一组或几组咨询人员;b不需要外部(公司总部)额外的专业支持;c个人的经验和资历是首当其冲的要求。由于单个咨询人的数量而使得对其协调、管理和形成集体责任变得比较困难时,雇用一个公司将更为可取。
  5.2 应基于单个咨询人针对任务的资格来对其进行选择。可根据推荐,或通过对任务表示有兴趣的咨询人的资格进行比较,或由借款人直接联系来作出选择。借款人雇用的单个咨询人应达到所有相关资格标准并且完全有能力完成任务。对能力的判断应基于其学术背景、经验和(如适当的话)对当地条件的了解,如当地语言、文化、管理体制、以及政府组织等。
  5.3 咨询公司的永久雇员或其非正式成员随时有可能作为单个咨询人承担任务。在这种情况下,本指南所述的利益冲突条款应适用于该公司。
附录一  世界银行对选择咨询人的审查
  选择过程的计划安排
  1、世界银行将审查由借款人提出的聘用咨询专家的评选过程,包括费用概算、合同捆包、适用的程序、短名单、选择标准、等等,以使其与本指南及拟议的实施计划和支付时间表相符合。借款人应将可能会严重影响项目按时顺利实施的任何延误或其它在选聘过程时间安排方面的变化立即通知世界银行,并与世界银行就纠正措施达成一致。
  事前审查
  2、根据贷款协定,就所有需经世界银行事前审查的合同而言:
    a 在邀请提交建议书之前,借款人应提交世界银行审查短名单和拟定的建议书邀请函,并应按世界银行提出的合理要求对短名单和有关文件进行修改。在向短名单上的咨询人发出建议书邀请函之前,对建议书邀请函进行的任何进一步修改都要得到世界银行的“不反对”意见。
  在技术建议书的评审完成后,借款人应将(其准备的,如世界银行要求,由世界银行认可的专家准备的)一份技术评审报告提交世界银行(应给世界银行留出充足的审查时间),如果世界银行要求,还应提交所有建议书的复本。如果世界银行认定技术评审与建议书邀请函中的规定不符,它将立即通知借款人并阐明其做出此认定的理由。如评审报告建议拒绝所有建议书,借款人应征得世界银行的“不反对”意见。
 对于低于贷款协定规定限额的合同,借款人应在开启财务建议书之前通知世界银行技术评审的结果。
    b 在收到世界银行对技术评审的“不反对”意见后,借款人应开启财务建议书的信封并随后按建议书邀请函的规定进行财务评审。借款人应向世界银行提交(应为其留出足够的审查时间)最终的评审报告及其建议的中标公司选择。如果世界银行认定评审和建议的选择与建议书邀请函中的规定不符,它将立即通知借款人并阐明其认定的理由。
    c 与选定公司的谈判结束之后,借款人应向世界银行提交合同的最终草案,着重说明关键人员的任何替换或对作为邀请建议书基础的任务大纲和合同的任何修改。在未得到世界银行“不反对”意见的情况下,合同的条款和条件不得与作为邀请建议书基础的那些条款和条件有实质性的不同。借款人只有在得到世界银行“不反对”意见之后才能授与合同。
    d 合同签订后,借款人应在提出针对该合同的第一次付款申请之前,向世界银行提交一份最终合同的复本。
    e 一旦借款人确认授予合同,世界银行可视情况公布该合同的情况说明和金额,以及中选公司的名称和地址。
  合同的修改
  3、在给予规定的履约时间大幅度延长之前、在同意对服务范围作任何实质性的修改、替换关键人员、放弃合同条件之前,或在对合同作出使其累计加价超过原合同价百分之十五的任何改动之前,借款人应将这些建议的延期、修改、替换、放弃或改动,以及相应的理由通报世界银行。如果世界银行认定提出的建议不符合贷款协定的规定,它应立即通知借款人并阐明其认定的理由。对合同的所有修改都要提交一份复本给世界银行备案。
  事后审查
  4、对第2段未涉及到的任一合同,借款人应在合同签字之后且在向世界银行提交第一份为该合同从贷款帐户提款的申请之前,立即将一份该合同经核实的复本,连同对相应建议书的分析、授标建议,以及世界银行合理要求的其它信息提供给世界银行。如合同款通过专用帐户注1支付,应在向世界银行提交第一份与该合同有关的回补申请之前将一份合同复本,连同要求向世界银行提供的其它信息提供给世界银行。如果世界银行认定授予合同或合同本身不符合贷款协定的规定,它应立即通知借款人并阐明作出该认定的理由。这些规定不适用于那些以费用报表注2方式从贷款帐户提款的合同,在这种情况下,借款人应保存所有这类文件以便随后由独立的审计师或世界银行监督团进行审查。
  翻译
  5、如果合同须经事前审查,并且如果允许本国公司提交用本国语言编制的建议书,则应将建议书、评审报告、以及合同草案的一份经核证的英文、法文或西班牙文翻译件提交给世界银行以便审查。对该合同随后进行的任何修改也应向世界银行提供这种经核证的翻译件。

注:用鼠标点击注释编码返回正文
1.见附录三。
2.见附录三。
附录二 咨询人须知
本指南规定了在任何可能的情况下借款人均应使用世界银行颁布的适用于绝大部分任务的标准建议书邀请函,其中包括咨询人须知。如果在特殊情况下借款人需要对标准的咨询人须知进行修改,应通过技术资料表进行,而不应对正文进行修改。咨询人须知应就任务的以下方面提供充分的信息:
a 项目简介;
b 技术和财务建议书的标准格式;
c 有关官员的姓名和联系信息,咨询人可将事项的澄清说明发给他们或派代表与他们会面(如有必要的话)。
d 将遵循的详细的选择程序,包括i两阶段过程的描述,如适用的话;ii技术评审标准的清单,以及各项标准的权重;iii财务评审的细节;iv在以质量和费用为基础进行选择的情况下,质量和费用的相应权重;v质量及格分值;vi财务建议书公开开标的细节。
e 要求咨询人提供的关键咨询人员投入程度(以人月表示)的估算;并指明关键人员的最低经验要求、对学术成果的要求、等等,对关键人员的期望或总预算(如报价不得超过给定金额的话);
f 任何外部融资的细节和情况。
g 谈判说明,以及要求被选中的公司在合同谈判过程中提供的财务和其它资料;
h 递交建议书的截止时间;
i 评审和支付服务费用时将使用的货币;
j 与拟议的咨询合同可能特别相关的借款国的任何法律;
k 一份关于公司及其任何附属机构将无资格为项目下游事宜提供货物、工程、或服务的声明,如世界银行判定该类活动对任务项下提供的服务构成利益冲突的话;
l 建议书递交的方式,包括要求技术和价格建议书均应密封并分别递交以确保技术的评比不受价格的影响;
m 一份对被邀请的公司的要求,即要求它们i告知建议书邀请函收悉;ii通知借款人它是否递交建议书;
n 被邀请递交建议书的咨询人的短名单,并说明是否接受被列入短名单的咨询人之间的联合;
o 咨询人所提供的建议书应保持有效的期限(一般为60-90天),在此期间咨询人应保持其建议的关键人员及提出的费率和总价格不变。在有效期延长的情况下,咨询人有不保持其建议书有效的权利;
p 选定的咨询人开始执行任务的预计日期;
q 一份声明,表明i是否对咨询合同和人员免税,ii如不免税,可能的税收负担是多少或在何处能获得这些信息;以及一份说明,要求咨询人在其财务建议书中将准备用来缴税的金额清楚地单列出来;
r 如未包括在任务大纲或合同草案中,应列出借款人将要提供的服务、设施、设备和人员的细节;
s 任务的分阶段(如适用的话)情况,以及后续任务的可能性;
t 对建议书邀请函中提供的信息进行澄清的程序;
u 对分包部分任务的任何条件。 
附录三 支 付
1. 项目实施的责任及由此产生的对项目项下咨询服务付款的责任,全部由借款人承担。作为贷款方,世界银行根据其章程的要求,要确保从贷款中支付的资金只用于发生的合格费用。贷款或赠款资金的支付只有在借款人提出要求时才能进行。证明资金按照贷款协定(或信托基金协定)的规定使用的支持性凭证,应和借款人的提款申请书一起提交给世界银行。付款可以用来a偿还借款人已用自有资金垫付的费用;b直接付给第三方(付给咨询人);c付给一家商业银行以承付世界银行根据该商业银行的信用证开出的特别承诺书中所承诺支付的费用(此程序在咨询活动中极少使用)。
  
  2. 在支付文件注1繁琐或特别多的情况下(比如针对小额咨询合同或小额订单所作的支付),可通过费用报表方式对借款人偿付,借款人只提交填明支出详细情况的简单表格,并把实际的证明文件留在当地,供随后由世界银行的独立审计师和检查团进行审查。
  3. 专用帐户是存放世界银行贷款预付款的周转金帐户,借款人只能使用专用帐户支付银行分担的本国货币和外币的合格支出。专用帐户的基本目的是帮助借款人克服资金周转的困难,加快支付进度。借款人可从专用帐户中向咨询人和其他人支付到期应付的款项。在收到借款人的提款申请及同时提交的适当的辅助证明文件后,银行会定期回补专用帐户。到贷款支付接近结束时,银行会开始回收程序以获取对预付款余额的全部证明文件。
  4. 贷款协定和支付信详细规定了应遵循的贷款支付程序,包括有关追溯贷款的规定、采用费用报表程序支付的合格内容,开设并运转专用帐户的要求,以及申请书的最低金额。最低金额随贷款的规模和项目的性质而有所不同。如果有专用帐户的话,最低金额一般为专用帐户总预付金额的百分之十注2到百分之三十三之间。建议书邀请函中规定的付款方法应该考虑适用于有关贷款的支付程序。
  5. 世界银行完整的支付程序在支付手册中有明确的规定。 

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1.见支付手册,它对支付程序提供了一个完整的说明。
2.对咨询人支付比例可能低些。
附录四 咨询人指南
  目的
  1. 本附录向希望为世界银行或信托基金资助的任务提供咨询和专业服务的咨询人提供指导。
  选择咨询人的责任
  2. 正如本指南第1.4段所强调的,借款人负责选择和雇用咨询人。它负责邀请、接收、评审建议书并授予合同。合同是在借款人和咨询人之间签订的,世界银行不是合同的一方。
  世界银行的角色
  3. 正如本指南(附录一)所述,世界银行负责审查建议书邀请函、对建议书的评审、授标建议和合同,以确保选聘过程是按照双方同意的并在贷款协定中规定的程序进行的。除小额合同(低于每个贷款协定中规定的美元限额)外,如本指南附录一所述,世界银行在有关文件发布前要对其进行审查。而且,在选聘过程中的任何时候(甚至授予合同以后),如果世界银行判定在任何实质性方面没有遵守双方同意的程序,按本指南第1.18段的规定,世界银行可以宣布为错误采购。但是,即使借款人在收到世界银行“不反对”的通知后已授予了合同,世界银行仍可能会宣布为错误采购,但仅限于“不反对”意见是基于借款人提供的不完整、不准确或错误导向的信息作出的。进而言之,如果世界银行判定借款人的代表或咨询人的代表参与了腐败和欺诈活动,世界银行可按本指南1.25段的规定采取适当的制裁措施。
  4. 世界银行为不同类型的咨询服务出版标准的建议书邀请函和合同,如本指南第2.8段和2.11段所述,借款人必须强制使用这些文件,使用时可根据本国和项目的特殊问题作世界银行可接受的最小改动。借款人负责编定并发布这些文件(作为建议书邀请函的组成部分)。
  咨询服务信息
  5. 咨询服务信息,包括对服务性质、时间安排、费用估算、人月数等等的简要说明,应首先写入描述项目准情况的项目信息文件。同时,也应在每个项目的月度业务摘要说明中包括相同的信息。这些信息应不断更新。每个项目都需在联合国发展商业报注1上刊登一份采购总公告,其中应包括一份对所需服务、雇主机构、以及预计的费用更详细的说明。对于大额合同而言,在总公告之后还要在本国报刊和联合国发展商业报上刊登具体的通告以寻求“意向表示”。项目文件将提供更详细的信息。
  6. 项目信息文件和月度业务摘要可从国际互联网络和世界银行的公共信息中心取得注2。在贷款被批准后也可从上述来源得到项目文件。含有月度业务摘要内容的联合国发展商业报可以订阅。
  咨询人的角色
  7. 如咨询人收到建议书邀请函并能够达到任务大纲及商务和合同条件的要求,就应为准备建议书作出必要的安排(如访问任务所在国、寻求联合、收集文件、建立准备组,等等)。如咨询人发现建议书邀请函文件-特别是评选程序和评选标准有任何含糊不清、遗漏或自相矛盾之处、或者有任何不明确或带有歧视性或限制性,他们应要求借款人予以澄清,澄清应该采取书面形式,在建议书邀请函中规定的寻求澄清时间内进行。
  8. 关于这一点,应该着重强调的是借款人发布的具体的建议书邀请函只管每一项具体选择,这在本指南1.2段中已有规定。如果咨询人觉得建议书邀请函中的任何规定与本指南不一致的话,他们也应将此问题向借款人提出。
  9. 咨询人应确保提交一份完全响应的建议书,包括建议书邀请函要求的所有辅助证明文件。确保建议书所附的关键人员个人简历的准确性是很重要的,个人简历应由咨询人和相应人员签字并标明日期。不满足重要要求的建议书将被拒绝。一旦收到并开启了技术建议书,不得要求或允许咨询人改变其实质内容、关键人员、等等。同样,一旦收到财务建议书,除在按建议书邀请函的规定进行谈判时可作适当调整外,不得要求或允许咨询人改变所报的收费标准和其它条件。
  保密性
  10. 正如第2.28段所述,直到通知中标公司授予合同为止,评审建议书的过程应该是保密的。保密性可使借款人和银行的审查人员能够摆脱事实上或感觉上的不正当的干预。如果在评审过程中咨询人希望提供额外的信息以引起借款人、世界银行、或两者的注意的话,它们应以书面形式提供。
世界银行采取的行动
  11. 如咨询人希望就评选过程提出问题或疑问的话,他们可将其与借款人的往来函电抄送给世界银行,或者当借款人没有迅速作出答复或函电本身是对借款人提出的抱怨时,他们也可直接写给世界银行。所有这些函电都应该发给负责借款国有关部门业务处的处长,并抄送地区采购顾问。
  12. 如适当,世界银行将会把在递交建议书截止日期之前收到的由被列入短名单的公司发来的这些函电,连同世界银行的意见或建议转给借款人以便采取行动或作出答复。
  13. 对于世界银行在开启技术建议书后收到的咨询人的函电,将作如下处理:如果合同不需要世界银行事前审查,任何函电都将转给借款人供其认真考虑并采取适当的行动。借款人对这些函电的答复情况将由世界银行职员在随后的项目监督中进行检查。如果是需要事前审查的合同,世界银行将在与借款人磋商的基础上对这些函电进行审查,并且如需要额外的信息,将要求借款人提供。如需从咨询人处取得额外的信息或澄清,世界银行将要求借款人去获取并在评审报告中对其加以评论或加以适当反映。直到对这些函电进行了全面的审查和考虑之后,世界银行的审查工作才告完成。
  14. 除了告知已收到这些函电外,在通知授予合同之前,世界银行在评选和审查过程中将不与任何咨询人进行任何讨论或往来。
  汇报情况
  15. 在发出中标通知书之后,如果某个咨询人希望了解其建议书未被选中的原因,它应将此要求向借款人提出来。如果咨询人对给予的答复不满意并希望寻求与世界银行会晤,他可以向借款国所属地区的采购顾问提出来,地区采购顾问将安排与有关人员进行适当级别的会谈。在此会谈中,只能讨论该咨询人的建议书,而不讨论其竞争对手的建议书。

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1.联合国发展商业报是联合国公共信息部的出版物,其地址是美国纽约联合国广场,邮编:10017。联合国发展商业报在世界银行维持一个办公室,地址见下面脚注。
2.公共信息中心的地址是世界银行的地址,即美国华盛顿西北区,H街1818号,邮编:20433。

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